一、为什么要评估？相关依据和规定有哪些？轨道保护的要求有哪些？
1）研究评估工作的意义
作为与人们生活密切相关的生命线工程，地铁交通工程作为重要的城市基础设施，其安全建设和运营的重要性不言而喻。因此，在城市轨道交通既有结构周边进行外部作业时，应制定安全可靠的外部作业设计方案和城市轨道交通保护方案，外部作业不得影响城市轨道交通的正常运营，不得影响既有结构的正常使用、承载能力、耐久性和其他特殊功能。
深基坑开挖卸载和降水，将引起运营地铁隧道产生相应的变形。当隧道结构变形过大时，会直接影响到行车安全。建设工程设计以安全性、经济性和合理性为原则，其中最重要的安全性不仅仅指建筑工程本身，也包括与其将相互影响的临近建（构）筑物（如地铁、市政管线等）。地铁结构和运营万一因受基坑施工影响出了问题，对建设者和公共利益都将带来不可估量的损失。因此，心存侥幸，为了省一点时间，省一些费用，最终将得不偿失。
地铁轨道（隧道和车站）对变形的要求极为严格，无论是沉降还是水平位移的控制标准都是毫米级的，因此对基坑支护结构、施工顺序、防水、监控和防范应急措施均有极高的要求。
2）相关依据（规范及规定）
《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(GB 50652-2011)；
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》（CJJ/T 202-2013）；
《武汉市轨道交通规划管理办法》（武政规[2011]3 号）；
《武汉市轨道交通管理条例》（武汉市人大常委会，2012.12.3）；
“关于加强轨道交通建设用地规划管理的通知”（武汉市国土资源和规划局）。
3）相关具体条文
a)国家规范
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》（CJJ/T 202-2013）第3.2.3条规定：城市轨道交通周边（包括既有结构上下）的外部活动与城市轨道交通既有结构外边线之间的水平投影净距应符合表1的规定。
表1外部作业净距控制管理值（本表为规范中的表格，单位：m）
城市轨道交通类型
外部作业
地下结构
地面结构
高架结构
工程桩
≥3.0
≥3.0
≥3.0
围护桩、地下连续墙
≥5.0
≥5.0
≥5.0
钻探孔
≥3.0
≥3.0
≥3.0
锚杆、锚索、土钉（末端）
≥6.0
≥6.0
≥6.0
起重、吊装设备
—
≥6.0
≥6.0
搭建棚架及宣传标志
—
≥6.0
≥6.0
存放易燃物料
—
≥6.0
≥6.0
冲孔、震冲、挤土
≥20.0
≥6.0
≥6.0
浅孔爆破
≥15.0
≥15.0
≥15.0
深孔爆破
≥50.0
≥50.0
≥50.0
外部活动对轨道交通既有结构的安全风险综合评估工作应贯穿外部活动的施工前、实施过程中和工后的过程。外部活动对轨道交通既有结构的附加影响预测，应根据两者之间的空间关系、工程地质和水文地质条件，并结合轨道交通既有结构及设施的现状、外部活动的规模和实施方法等因素进行综合判定。
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》3.1.2的规定，城市轨道交通应设置控制保护区，设置范围应符合下列规定：
（1）地下车站及隧道结构外边线外侧50m内；
（2）出入口、通风亭、变电站等附属建、构筑物结构外边线10m范围内。
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》中，基于项目基坑开挖与地铁结构的相对位置关系，对外部作业接近程度判定、工程影响分区及等级划分做出了规定。
图1基坑开挖与站隧相对关系
表2 接近程度的判定
城市轨道交通既有结构类型
相对净距
接近程度
明挖、盖挖法隧道
L≤0.5H
非常接近（Ⅰ）
0.5H＜L≤1.0H
接近（Ⅱ）
1.0H＜L≤2.0H
较接近（Ⅲ）
L>2.0H
不接近（Ⅳ）
注：1 L为城市轨道交通既有结构类型及其与外部作业的最小相对净距，H为明挖、盖挖法城市轨道交通结构的基坑开挖深度。
2 相对净距指外部作业的结构外边线与城市轨道交通结构外边线的最小净距离。
表3明挖、盖挖法外部作业的工程影响分区
工程影响分区
区域范围
强烈影响区（A）
结构正上方及外侧0.7h1范围内
显著影响区（B）
结构外侧0.7～1.0h1范围
一般影响区（C）
结构外侧1.0～2.0h1范围
较小影响区（D）
结构外侧2.0h1范围以外
注：1 h1为明挖、盖挖法外部作业结构底板的深度；
2 当外部作业需施工锚杆/锚索/土钉时，作业边界以锚杆/锚索/土钉末端的水平投影位置为准。
b) 武汉规定或管理办法：轨道交通规划、在建和运营保护
根据《武汉市轨道交通规划管理办法》（2011.03）第十六条规定：运营成和在建的轨道交通项目按照下列标准设立轨道交通规划控制保护地界：
（一）、地下车站与隧道结构外侧50米内；
（二）、地面和高架车站以及线路轨道外边线外侧30米内；
（三）、车站出入口、通风亭、变电站等建（构）筑物外边线外侧10米内。
在轨道交通规划控制保护地界内进行建设的，项目建设单位应当制定必要的工程安全保护措施，确保轨道交通结构稳定和运营安全。建设项目需经工程实施方案研究论证，并征得轨道交通建设单位和运营单位同意后，方可依法办理有关许可手续。
根据《武汉市轨道交通管理条例》（2012.12）第四十八条规定：在建和运营的轨道交通按照下列标准设置安全保护区：
（一）、地下车站与隧道外边线外侧五十米内；
（二）、地面和高架车站以及线路轨道外边线外侧三十米内；
（三）、出入口、通风亭、变电站等建（构）筑物外边线外侧十米内；
（四）、水底隧道结构外边线外侧一百五十米内。
因地质条件或者其他特殊情况，需要扩大安全保护区范围的，由轨道交通建设或者运营单位提出，报市规划主管部门批准并公布。
第四十九条规定：在安全保护区内进行下列作业，有关主管部门在实施行政许可时，应当就申请人的作业方案和安全防护方案书面征求轨道交通建设或者运营单位的意见。作业方案和安全防护方案应当由具有专业资质的单位编制。
4）轨道交通变形指标
根据《城市轨道交通结构安全保护技术规范》（CJJ/T 202-2013）附录B的规定，城市轨道交通结构安全控制指标值应符合表4的要求。
表4城市轨道交通结构安全控制指标值
安全控制指标
预警值
控制值
安全控制指标
预警值
控制值
隧道水平位移
<10mm
<20mm
轨道横向高差
<2mm
<4mm
隧道竖向位移
<10mm
<20mm
轨向高差(矢度值)
<2mm
<4mm
隧道径向收敛
<10mm
<20mm
轨间距
>-2mm
<+3mm
>-4mm
<+6mm
隧道变形曲率半径
/
>15000m
道床脱空量
≤3mm
≤5mm
隧道变形相对曲率
/
<1/2500
振动速度
/
≤62.5px/s
盾构管片接缝张开量
<1mm
<2mm
结构裂缝宽度
迎水面
<0.1mm
背水面
<0.15mm
迎水面
<0.2mm
背水面
<0.3mm
隧道结构外壁附加荷载
—
≤20kPa
二、评估在建筑工程项目报建全流程的那个阶段？
为了取得建设工程施工许可，需要进行地铁安全影响研究评估，满足相关规范规定要求并征得地铁集团的认可意见。一般情况下，建议建设工程规划方案批前公示时，可以开始落实评估单位，令其有足够时间做好前期工作（收集和整理地铁图纸、运营检测、勘察及基坑、建筑设计等相关资料并做好准备），预先跟地铁集团进行必要对接和沟通。基坑支护初步设计时，评估单位可以直接或通过预分析给予设计单位一定得指导意见，避免出现大的问题而影响设计乃至整个工程的顺利推进。基坑支护设计稳定后，评估单位进行理论及有限元仿真分析和进一步的综合研究评估，判断是否满足相关规范要求，并提出合理建议和措施，保障在建或运营地铁的安全性。
三、评估咨询单位的资格要求、立场？
1）轨道交通甲级设计资质。如武汉市政院（武汉城乡建设委员会直属），中铁四院等。
2）专业、客观、慎重。
四、评估研究工作的指导思想、主要内容和大致流程？
1）指导思想
资料翔实，合理分析，变形满足，风险甄别，措施到位，监控预防，应急必备。
2）评估主要工作或内容
（a）基础资料收集与分析
调查场地周边建（构）筑物环境，如地面建筑物、地下管线等分布情况；分析相关的地质勘察报告，收集、整理与评估工程地质和水文地质条件，并确定各土层的计算力学参数。通过阅读相关资料和设计图纸，确定本项目基坑和邻近地铁结构的立体关系，根据《相关城市轨道交通结构安全保护技术规范》对项目的影响等级进行分级；分析基坑工程支护结构设计方案、基坑施工方案和止降水方案；收集邻近地铁结构的设计参数，如车站及附属结构参数等资料；收集既有运营地铁结构沉降或变形监控数据等。
（b）现场查勘取证
通过最新现场查勘，观察和拍照收集工程（基坑）项目及影响的地铁结构区段内的环境（地貌、相邻工地、沉降、开裂等）；综合地铁沉降检测数据，分析产生沉降的相关原因。
（c）数值模拟分析
基坑施工（地下室开挖、修建）对邻近地铁结构（在建或运营隧道或车站）影响的数值模拟分析，可根据基坑与地铁结构分布或相对位置关系情况，看是否符合平面模型的特点，从而选择建立系列2D或3D有限元模型进行分析，得到基坑施工各过程地铁结构评价位置（地铁轨面、主体结构和附属结构等）最大沉降、变形。数值模拟和理论分析相结合，辅以经验对比判断基坑施工方案是否可行，或进行合理的建议减小地铁相关变形。
一般情况下基于有限元法建立系列数值分析模型，首先，通过标准算例分析，得出侧方开挖对盾构隧道的横向变形、纵向变形及受力的影响规律;然后，以标准算例为基础，以拟定影响因素如基坑水平净距、隧道埋深、基坑开挖深度、支护体系刚度、基坑方位及尺寸、顺作或逆作工法等作为变量展开分析，总结不同影响因素对盾构隧道变形的影响程度。
（d）安全影响评估
综合分析项目场地工程地质及水文地质资料，结合基坑工程支护结构设计参数、基坑工程施工特点，以及邻近地铁结构特点及变形现状分析，通过对整个基坑施工（基坑开挖与地下室修建）过程进行数值仿真模拟，结合理论和经验，对基坑支护方案和止降水方案的合理可行性进行计算、分析和评价，系统研究基坑施工对邻近地铁结构所造成的不利影响，评估邻近地铁结构的安全性，并提出相应的工程保护措施、监测监控和应急预案的合理建议，以保证邻近地铁结构的安全，保障地铁的正常运营。
五、评估工作需准备和提供的技术资料或条件？
评估研究工作一般需要：
1）首先收集相关工作所在位置详细的勘察报告资料，包括报告、图件、力学性能指标等。
2）收集该XX项目详细的全套基坑支护设计图纸、包括支护方案、开挖方案和止降水方案等。
3）收集对应XX号线及XX站所在位置对应的设计资料，包括隧道平面布置、埋深、断面设计、施工工法和地铁站结构等相关设计资料。
4）收集准确XX项目与地铁相关平面位置图，需准确定位。
对应的，建设单位和评估单位需要收集如下资料：
1）《建筑工程用地红线、规划总平面图》-建设单位收集提供
2）《XXX项目地块岩土工程勘察报告》-建设单位收集提供
3）《XXX项目深基坑工程土方开挖施工方案》-建设单位收集提供
4）《XXX项目地块地下室基坑围护设计》及深基坑专家审查报告-建设单位收集提供
5）《武汉市轨道交通X号线XX站至XX站区间隧道、XX站相关施工图设计文件》-评估单位收集
6）《XXX项目所在位置地铁结构运营变形检测数据》-评估单位收集
7）《XXX项目场地及周边涉地铁环境照片》-评估单位收集
8）《XXX项目建筑总平图图纸和结构地下室基础平面布置图》-建设单位收集提供
评估期间，基坑设计单位相关图纸如有变动，需及时反馈给评估方。
1）研究评估工作的意义
作为与人们生活密切相关的生命线工程，地铁交通工程作为重要的城市基础设施，其安全建设和运营的重要性不言而喻。因此，在城市轨道交通既有结构周边进行外部作业时，应制定安全可靠的外部作业设计方案和城市轨道交通保护方案，外部作业不得影响城市轨道交通的正常运营，不得影响既有结构的正常使用、承载能力、耐久性和其他特殊功能。
深基坑开挖卸载和降水，将引起运营地铁隧道产生相应的变形。当隧道结构变形过大时，会直接影响到行车安全。建设工程设计以安全性、经济性和合理性为原则，其中最重要的安全性不仅仅指建筑工程本身，也包括与其将相互影响的临近建（构）筑物（如地铁、市政管线等）。地铁结构和运营万一因受基坑施工影响出了问题，对建设者和公共利益都将带来不可估量的损失。因此，心存侥幸，为了省一点时间，省一些费用，最终将得不偿失。
地铁轨道（隧道和车站）对变形的要求极为严格，无论是沉降还是水平位移的控制标准都是毫米级的，因此对基坑支护结构、施工顺序、防水、监控和防范应急措施均有极高的要求。
2）相关依据（规范及规定）
《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(GB 50652-2011)；
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》（CJJ/T 202-2013）；
《武汉市轨道交通规划管理办法》（武政规[2011]3 号）；
《武汉市轨道交通管理条例》（武汉市人大常委会，2012.12.3）；
“关于加强轨道交通建设用地规划管理的通知”（武汉市国土资源和规划局）。
3）相关具体条文
a)国家规范
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》（CJJ/T 202-2013）第3.2.3条规定：城市轨道交通周边（包括既有结构上下）的外部活动与城市轨道交通既有结构外边线之间的水平投影净距应符合表1的规定。
表1外部作业净距控制管理值（本表为规范中的表格，单位：m）
城市轨道交通类型
外部作业
地下结构
地面结构
高架结构
工程桩
≥3.0
≥3.0
≥3.0
围护桩、地下连续墙
≥5.0
≥5.0
≥5.0
钻探孔
≥3.0
≥3.0
≥3.0
锚杆、锚索、土钉（末端）
≥6.0
≥6.0
≥6.0
起重、吊装设备
—
≥6.0
≥6.0
搭建棚架及宣传标志
—
≥6.0
≥6.0
存放易燃物料
—
≥6.0
≥6.0
冲孔、震冲、挤土
≥20.0
≥6.0
≥6.0
浅孔爆破
≥15.0
≥15.0
≥15.0
深孔爆破
≥50.0
≥50.0
≥50.0
外部活动对轨道交通既有结构的安全风险综合评估工作应贯穿外部活动的施工前、实施过程中和工后的过程。外部活动对轨道交通既有结构的附加影响预测，应根据两者之间的空间关系、工程地质和水文地质条件，并结合轨道交通既有结构及设施的现状、外部活动的规模和实施方法等因素进行综合判定。
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》3.1.2的规定，城市轨道交通应设置控制保护区，设置范围应符合下列规定：
（1）地下车站及隧道结构外边线外侧50m内；
（2）出入口、通风亭、变电站等附属建、构筑物结构外边线10m范围内。
《城市轨道交通结构安全保护技术规范》中，基于项目基坑开挖与地铁结构的相对位置关系，对外部作业接近程度判定、工程影响分区及等级划分做出了规定。
图1基坑开挖与站隧相对关系
表2 接近程度的判定
城市轨道交通既有结构类型
相对净距
接近程度
明挖、盖挖法隧道
L≤0.5H
非常接近（Ⅰ）
0.5H＜L≤1.0H
接近（Ⅱ）
1.0H＜L≤2.0H
较接近（Ⅲ）
L>2.0H
不接近（Ⅳ）
注：1 L为城市轨道交通既有结构类型及其与外部作业的最小相对净距，H为明挖、盖挖法城市轨道交通结构的基坑开挖深度。
2 相对净距指外部作业的结构外边线与城市轨道交通结构外边线的最小净距离。
表3明挖、盖挖法外部作业的工程影响分区
工程影响分区
区域范围
强烈影响区（A）
结构正上方及外侧0.7h1范围内
显著影响区（B）
结构外侧0.7～1.0h1范围
一般影响区（C）
结构外侧1.0～2.0h1范围
较小影响区（D）
结构外侧2.0h1范围以外
注：1 h1为明挖、盖挖法外部作业结构底板的深度；
2 当外部作业需施工锚杆/锚索/土钉时，作业边界以锚杆/锚索/土钉末端的水平投影位置为准。
b) 武汉规定或管理办法：轨道交通规划、在建和运营保护
根据《武汉市轨道交通规划管理办法》（2011.03）第十六条规定：运营成和在建的轨道交通项目按照下列标准设立轨道交通规划控制保护地界：
（一）、地下车站与隧道结构外侧50米内；
（二）、地面和高架车站以及线路轨道外边线外侧30米内；
（三）、车站出入口、通风亭、变电站等建（构）筑物外边线外侧10米内。
在轨道交通规划控制保护地界内进行建设的，项目建设单位应当制定必要的工程安全保护措施，确保轨道交通结构稳定和运营安全。建设项目需经工程实施方案研究论证，并征得轨道交通建设单位和运营单位同意后，方可依法办理有关许可手续。
根据《武汉市轨道交通管理条例》（2012.12）第四十八条规定：在建和运营的轨道交通按照下列标准设置安全保护区：
（一）、地下车站与隧道外边线外侧五十米内；
（二）、地面和高架车站以及线路轨道外边线外侧三十米内；
（三）、出入口、通风亭、变电站等建（构）筑物外边线外侧十米内；
（四）、水底隧道结构外边线外侧一百五十米内。
因地质条件或者其他特殊情况，需要扩大安全保护区范围的，由轨道交通建设或者运营单位提出，报市规划主管部门批准并公布。
第四十九条规定：在安全保护区内进行下列作业，有关主管部门在实施行政许可时，应当就申请人的作业方案和安全防护方案书面征求轨道交通建设或者运营单位的意见。作业方案和安全防护方案应当由具有专业资质的单位编制。
4）轨道交通变形指标
根据《城市轨道交通结构安全保护技术规范》（CJJ/T 202-2013）附录B的规定，城市轨道交通结构安全控制指标值应符合表4的要求。
表4城市轨道交通结构安全控制指标值
安全控制指标
预警值
控制值
安全控制指标
预警值
控制值
隧道水平位移
<10mm
<20mm
轨道横向高差
<2mm
<4mm
隧道竖向位移
<10mm
<20mm
轨向高差(矢度值)
<2mm
<4mm
隧道径向收敛
<10mm
<20mm
轨间距
>-2mm
<+3mm
>-4mm
<+6mm
隧道变形曲率半径
/
>15000m
道床脱空量
≤3mm
≤5mm
隧道变形相对曲率
/
<1/2500
振动速度
/
≤62.5px/s
盾构管片接缝张开量
<1mm
<2mm
结构裂缝宽度
迎水面
<0.1mm
背水面
<0.15mm
迎水面
<0.2mm
背水面
<0.3mm
隧道结构外壁附加荷载
—
≤20kPa
二、评估在建筑工程项目报建全流程的那个阶段？
为了取得建设工程施工许可，需要进行地铁安全影响研究评估，满足相关规范规定要求并征得地铁集团的认可意见。一般情况下，建议建设工程规划方案批前公示时，可以开始落实评估单位，令其有足够时间做好前期工作（收集和整理地铁图纸、运营检测、勘察及基坑、建筑设计等相关资料并做好准备），预先跟地铁集团进行必要对接和沟通。基坑支护初步设计时，评估单位可以直接或通过预分析给予设计单位一定得指导意见，避免出现大的问题而影响设计乃至整个工程的顺利推进。基坑支护设计稳定后，评估单位进行理论及有限元仿真分析和进一步的综合研究评估，判断是否满足相关规范要求，并提出合理建议和措施，保障在建或运营地铁的安全性。
三、评估咨询单位的资格要求、立场？
1）轨道交通甲级设计资质。如武汉市政院（武汉城乡建设委员会直属），中铁四院等。
2）专业、客观、慎重。
四、评估研究工作的指导思想、主要内容和大致流程？
1）指导思想
资料翔实，合理分析，变形满足，风险甄别，措施到位，监控预防，应急必备。
2）评估主要工作或内容
（a）基础资料收集与分析
调查场地周边建（构）筑物环境，如地面建筑物、地下管线等分布情况；分析相关的地质勘察报告，收集、整理与评估工程地质和水文地质条件，并确定各土层的计算力学参数。通过阅读相关资料和设计图纸，确定本项目基坑和邻近地铁结构的立体关系，根据《相关城市轨道交通结构安全保护技术规范》对项目的影响等级进行分级；分析基坑工程支护结构设计方案、基坑施工方案和止降水方案；收集邻近地铁结构的设计参数，如车站及附属结构参数等资料；收集既有运营地铁结构沉降或变形监控数据等。
（b）现场查勘取证
通过最新现场查勘，观察和拍照收集工程（基坑）项目及影响的地铁结构区段内的环境（地貌、相邻工地、沉降、开裂等）；综合地铁沉降检测数据，分析产生沉降的相关原因。
（c）数值模拟分析
基坑施工（地下室开挖、修建）对邻近地铁结构（在建或运营隧道或车站）影响的数值模拟分析，可根据基坑与地铁结构分布或相对位置关系情况，看是否符合平面模型的特点，从而选择建立系列2D或3D有限元模型进行分析，得到基坑施工各过程地铁结构评价位置（地铁轨面、主体结构和附属结构等）最大沉降、变形。数值模拟和理论分析相结合，辅以经验对比判断基坑施工方案是否可行，或进行合理的建议减小地铁相关变形。
一般情况下基于有限元法建立系列数值分析模型，首先，通过标准算例分析，得出侧方开挖对盾构隧道的横向变形、纵向变形及受力的影响规律;然后，以标准算例为基础，以拟定影响因素如基坑水平净距、隧道埋深、基坑开挖深度、支护体系刚度、基坑方位及尺寸、顺作或逆作工法等作为变量展开分析，总结不同影响因素对盾构隧道变形的影响程度。
（d）安全影响评估
综合分析项目场地工程地质及水文地质资料，结合基坑工程支护结构设计参数、基坑工程施工特点，以及邻近地铁结构特点及变形现状分析，通过对整个基坑施工（基坑开挖与地下室修建）过程进行数值仿真模拟，结合理论和经验，对基坑支护方案和止降水方案的合理可行性进行计算、分析和评价，系统研究基坑施工对邻近地铁结构所造成的不利影响，评估邻近地铁结构的安全性，并提出相应的工程保护措施、监测监控和应急预案的合理建议，以保证邻近地铁结构的安全，保障地铁的正常运营。
五、评估工作需准备和提供的技术资料或条件？
评估研究工作一般需要：
1）首先收集相关工作所在位置详细的勘察报告资料，包括报告、图件、力学性能指标等。
2）收集该XX项目详细的全套基坑支护设计图纸、包括支护方案、开挖方案和止降水方案等。
3）收集对应XX号线及XX站所在位置对应的设计资料，包括隧道平面布置、埋深、断面设计、施工工法和地铁站结构等相关设计资料。
4）收集准确XX项目与地铁相关平面位置图，需准确定位。
对应的，建设单位和评估单位需要收集如下资料：
1）《建筑工程用地红线、规划总平面图》-建设单位收集提供
2）《XXX项目地块岩土工程勘察报告》-建设单位收集提供
3）《XXX项目深基坑工程土方开挖施工方案》-建设单位收集提供
4）《XXX项目地块地下室基坑围护设计》及深基坑专家审查报告-建设单位收集提供
5）《武汉市轨道交通X号线XX站至XX站区间隧道、XX站相关施工图设计文件》-评估单位收集
6）《XXX项目所在位置地铁结构运营变形检测数据》-评估单位收集
7）《XXX项目场地及周边涉地铁环境照片》-评估单位收集
8）《XXX项目建筑总平图图纸和结构地下室基础平面布置图》-建设单位收集提供
评估期间，基坑设计单位相关图纸如有变动，需及时反馈给评估方。
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